最新的证券公司工作计划

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最新的证券公司工作计划

以下是七喜文库为大家整理的关于最新的证券公司工作计划的文章，希望大家能

够喜欢！

一、营销组织架构为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立

“ ”集合资产管理计划工作小组，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组参见

图7-1 具体负责本次计划的营销组织工作。图 7-1 计划的营销组织架构集合资产

管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组

二、代销活动组织安排一组织安排本集合资产管理计划发行期间，对于代销活

动的组织安排，** “ ”证券有限责任公司以下简称本公司拟定了以下基本思路：通

过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销

机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充

分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营

销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业

务营销体系。在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组

织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，

共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。销售管理组负责代销机构的

市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关

信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的

开展，就发现的问题及时提出整改意见。客户服务组负责为代销机构的客户提供

全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确

地上报相关情况。二协议签订为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法

权益，本公司根据中国证监会有关规定、《** “证券 ****”集合资产管理计划管理

合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了

《** “证券 ****” “ ”集合资产管理计划销售代理协议》以下简称代销协议，明确了

本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制

定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密

切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。三

销售活动安排

1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构

进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管

理计划的销售活动顺利开展。

2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业

务培训，培训内容包括本公司** “证券 ****”集合资产管理计划简介、集合资产管

理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。

同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。

3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组

织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售

管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，

为发行工作进行市场策动。

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