最新的证券公司工作计划

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最新的证券公司工作计划
以下是七喜文库为大家整理的关于最新的证券公司工作计划的文章，希望大家能
够喜欢！
一、营销组织架构 为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立
“ ”集合资产管理计划工作小组 ，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组参见
图7-1 具体负责本次计划的营销组织工作。 图 7-1 计划的营销组织架构 集合资产
管理计划工作小组销售管理组客户服务组营销策划组
二、代销活动组织安排 一组织安排 本集合资产管理计划发行期间，对于代销活
动的组织安排，** “ ”证券有限责任公司以下简称 本公司 拟定了以下基本思路：通
过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销
机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充
分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营
销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业
务营销体系。 在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组
织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，
共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。 销售管理组负责代销机构的
市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关
信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的
开展，就发现的问题及时提出整改意见。 客户服务组负责为代销机构的客户提供
全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确
地上报相关情况。 二协议签订 为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法
权益，本公司根据中国证监会有关规定、《** “证券 ****”集合资产管理计划管理
合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了
《** “证券 ****” “ ”集合资产管理计划销售代理协议》以下简称 代销协议 ，明确了
本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制
定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密
切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。 三
销售活动安排
1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构
进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管
理计划的销售活动顺利开展。
2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业
务培训，培训内容包括本公司** “证券 ****”集合资产管理计划简介、集合资产管
理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。
同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。
3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，并组
织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。销售
管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推介会，
为发行工作进行市场策动。

标签： #工作计划

摘要：

最新的证券公司工作计划以下是七喜文库为大家整理的关于最新的证券公司工作计划的文章，希望大家能够喜欢！一、营销组织架构为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“”集合资产管理计划工作小组，其中营销策划组、销售管理组、客

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