证券公司柜员工作计划范文

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证券公司柜员工作计划范文
XXXX 年度工作总结 XXXX 年是不寻常的一年，这一年，大学毕业后，我来到了中
银 国际，凭借着我对证券行业的热爱，以及对证券知识的渴望，我顺利 通过了
证券从业资格的考试，正式成为了公司的一员。参加工作已有 3 个月有余，在公
司各级领导的正确领导及同事的帮助下，我对公司 的具体运作流程，公司的规章
制度有了一定的了解，对前台以及电话 回访业务有了一定的认识和掌握。虽然来
公司时间不长，但在这 3 个 月的时间里，我学会很多，收获很多，现将我的工作
总结如下
一、 思想品德及自身素质方面 刚从校园走出来的我思想方面还不够成熟， 经过
在公司 3 个多月 的学习和多方同事的帮助下，思想上有一定的提高。本人能够按
照公 司的要求按时上下班， 不迟到不早退， 要求加班的时候能够准时到岗， 充
分利用工作时间，有效地完成公司分配的任务。
在认真工作的同时，本人也努力提升自身的素质，不断提升职业 道德，掌握证券
从业规律，拓展证券知识，提高自身业务水平。本人 本着多学习、多琢磨、多反
思、多总结的原则，不断提升自己，超越 自己。
多学习， 学习先进的证券业务理论， 学习同事的宝贵工作经验， 学习专业知识。
多琢磨， 学习到的业务知识反复的琢磨， 实际业务中， 遇到难点尽可能运用自
己的业务知识解决， 如有超越自己知识范围不 能解决的，虚心请教同事。自我
反思是提高业务素质的基本途径，对 于自己工作中的成功或失败要及时反思和总
结， 不断为自己今后的工 作积累经验。二、工作能力及相关业务方面 通过 3 个
多月的学习及实践， 我对公司的工作流程有了一定的了 解，对各个岗位业务有
一定的认识。本人主要负责电话回访的业务。
工作上，我本着积极努力，扎实肯干，求真务实的精神，把电话回访 工作做到最
好，做到最细。电话回访，主要针对新客户在我公司开户 后对其是否亲临现场办
理开户手续，开户资料的填写是否真实完整， 客户对客户经理的权限揭示书的内
容是否了解， 客户对客户经理以及 营业部服务人员的日常服务是否满意， 客户
的交易账户平时是否都由 客户自己亲自操作和管理等做回访工作，并填写电话回
访单子；对老客户提出的问题给予解答，并相应做记录。同时，在前台领导及各
同 事的帮助下，我对前台的各项业务也有所掌握，现就这几个月来工作 中的主
要成绩作如下总结
（一）电话回访业务：进入年终第四季度，随着开户量的增加，电 话回访业务也
进入年度最繁忙阶段。在新开户电话回访中，话务量累计达到1599 个，重要通
知类回访 113 个，定期回访 758 个。在众多 电话回访中，本人本着诚恳待人的态
度为客户解答问题，没有一次受 到过客户投诉。这也就表示，这三个月来，我和
同事的辛勤工作换来 的是客户的满意以及肯定。
（二）前台业务：为了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前台学习
相关业务。
在学习前台具体岗位业务前，先要熟悉各项开户及特殊业务资 料。各项资料可以
说是所有业务中最基础的，也是最容易掌握的，是所有业务的铺垫。
只有掌握好各项业务相应的资料才能准确而有效的 为客户提供资料，办理业务。
1 、开户岗业务：主要为新客户开立资金账户，开立证券账户；为转户开立资金
账户。在客户丢失股东卡的情况下想要办业务时，为 客户补办股东卡。在客户转
户时，发现客户股东账户被冻结，为客户 办理激活业务。每天在结束当天业务后，
负责把当天每个开户资料通 过扫描形成电子档案传送给中登以及总部。
2 、复核岗业务：对开户业务以及特殊业务审核后给予复核，负 责每天闭市后把

标签： #工作计划

摘要：

证券公司柜员工作计划范文XXXX年度工作总结XXXX年是不寻常的一年，这一年，大学毕业后，我来到了中银国际，凭借着我对证券行业的热爱，以及对证券知识的渴望，我顺利通过了证券从业资格的考试，正式成为了公司的一员。参加工作已

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