证券公司工作计划例文

3.0 2024-11-24 0 0 26.05KB 2 页 3.3金币
侵权投诉
证券公司工作计划例文
一、营销组织架构 为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立
“ ”集合资产管理计划工作小组 ，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组具体
负责本次计划的营销组织工作。营销组织架构 集合资产管理计划工作小组销售管
理组客户服务组营销策划组。
二、代销活动组织安排 一组织安排 本集合资产管理计划发行期间，对于代
销活动的组织安排，** “ ”证券有限责任公司以下简称 本公司 拟定了以下基本思路：
通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代
销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，
充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务
营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销
业务营销体系。 在本次计划的代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的
组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，
共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。 销售管理组负责代销机构的
市场调研，组织实施业务培训、业务指导与业务考评工作，及时准确地传达相关
信息。在发行过程中与代销机构管理部门一起巡视各代销网点，督促销售活动的
开展，就发现的问题及时提出整改意见。 客户服务组负责为代销机构的客户提供
全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确
地上报相关情况。 二协议签订 为规范代销机构的销售行为，保护投资者的合法
权益，本公司根据中国证监会有关规定、《** “证券 ****”集合资产管理计划管理
合同》及其他有关规定，本着平等自愿、诚实信用的原则，与代销机构签订了
《** “证券 ****” “ ”集合资产管理计划销售代理协议》以下简称 代销协议 ，明确了
本公司与代销机构的权利义务关系。针对代销业务的日常管理工作，本公司还制
定了一系列管理规章制度。在具体业务活动开展过程中，本公司将与代销机构密
切合作，严格执行相关规定，并做好风险防范的事前、事中、事后控制工作。 三
销售活动安排
1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销
机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资
产管理计划的销售活动顺利开展。
2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、
业务培训，培训内容包括本公司** “证券 ****”集合资产管理计划简介、集合资产
管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍
等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。
3、获得批文后至发行前，营销策划组与代销机构确定整体宣传推广方案，
并组织实施，在发行公告刊登日前将所有宣传材料送达代销机构指定营业网点。
销售管理组为代销机构一级分支机构提供强化培训，配合各重点地区举办路演推
介会，为发行工作进行市场策动。
4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动;销售管理组负
责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的有关问题，向本公司总部
及时准确地传达相关信息;客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。
5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机
构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核
评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。
三、直销活动组织安排 一组织安排 本集合资产管理计划发行期间，直销部
分主要针对机构客户及资金量充裕的个人客户。本公司根据客户需求特征及地域

标签： #工作计划

摘要：

证券公司工作计划例文一、营销组织架构为确保本次集合资产管理计划顺利发行，本公司内部特成立“”集合资产管理计划工作小组，其中营销策划组、销售管理组、客户服务组具体负责本次计划的营销组织工作。营销组织架构集合资产管理计划工作小组销售

展开>> 收起<<
证券公司工作计划例文.docx

共2页,预览1页

还剩页未读， 继续阅读

相关推荐

更多
立即下载
分类：实用文档 价格：3.3金币 属性：2 页 大小：26.05KB 格式：DOCX 时间：2024-11-24

开通VIP享超值会员特权

  • 多端同步记录
  • 高速下载文档
  • 免费文档工具
  • 分享文档赚钱
  • 每日登录抽奖
  • 优质衍生服务

相关内容

更多

推荐作者

热门标签

教师
/ 2
评分 收藏
分享
立即下载
客服
关注