证券公司工作计划

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3.0 2024-11-24 0 0 24.33KB 1 页 3.3金币

证券公司工作计划

1 、恒生内控平台和数据中心系统建设

根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求，证券公司必需建立

净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存

管系统为福建新意公司所开发，数据库平台是基于 SQL SERVER20xx，而新意公司

的净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统是基于数据库 TERADAT

A，因此,对数据库的投入将会增加很大一笔费用，软硬件费用算下来一共需要投

入一百多万，而在系统的稳定性和易操作性方面不是太理想。后又咨询到金仕达

公司的该系统，费用也在一百多万以上，相对于我公司原有新意独立存管系统而

言，增加了重复投入费用。而结合公司的实际业务情况，所以在选择开发商和价

格方面作了更深入的探讨和考虑。恒生公司愿意无条件移植我公司原有独立存管

系统和反洗钱系统，给的报价也是在充分保护原有系统的基础上给出的价格，而

且还有一个专门的维护团队，有很强的实力。从公司实际业务情况出发，最终选

择了价格适当的恒生公司内控平台和数据中心系统。

2、恒生内控平台和数据中心系统建设的后期维护

在三个多月的紧张建设和测试中，我公司的证券公司反洗钱监控报送系统、

内控平台、净资本监控系统、异常交易和大小非减持监控系统顺利建设完成，并

正常接管以前新意独立存管系统的运行。从系统的需求探讨到筹建和正式上线运

行，得到了公司领导和各项目组成员的大力支持，因此，在建设和测试过程中都

很顺利。在后期的维护中主要是针对一些新需求的解决和证监会的新报表报送需

求，目前恒生公司工程师正在我公司现场解决中，估计月底可全部解决完成。

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证券公司工作计划1、恒生内控平台和数据中心系统建设根据中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的要求，证券公司必需建立净资本报送系统、异常交易监控和大小非减持监控系统。由于我公司原有独立存管系统为福建新意公司所开发，数据库平台是基于

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