银行内部审计工作计划报告

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银行内部审计工作计划报告
3月30 日至 31 日，xx 年人民银行内审工作会议在南京召开。会议对人民银行内
审部门设立十年来的工作进行了全面总结，充分肯定了内审工作取得的成绩，深
入阐述了当前形势下做好内审工作的重要意义，明确了今后一个时期加强内审工
作的思路和重点，并提出了具体要求。会议对人民银行内审工作先进集体和先进
个人进行了表彰，宣布了 xx 年度优秀内审项目。人民银行党委委员、行长助理郭
庆平出席会议并讲话。
　 　 郭庆平在讲话中指出，自从 xx 年人民银行设立专门的内审部门以来，为人民
银行职能的依法有效履行做出了重要贡献。近年来，在加强队伍建设、履行审计
职能、创新工作管理、促进内控机制建设等方面开展了卓有成效的工作，促进内
审工作的质量和水平迈上了新的台阶。干部队伍建设不断加强，内审工作基础得
“ ”到进一步巩固。各级内审部门按照 监督同级、下查一级 这一基本工作模式，采
取全面性审计和专项审计相结合的方式，扎实开展了大量的审计工作，充分发挥
了内审工作查处违规、健全控制、服务管理、支持决策的职能作用。在开展全面
性审计的同时，各级内审部门还围绕人民银行中心工作和有关重点领域，扎实开
展各类专项审计，并加强对有关重点领域、重要事项的综合性、持续性审计。根
据审计发现的问题，各级分支机构和总行有关部门进一步完善了管理制度、强化
了控制措施，审计的建设性作用得到充分发挥。同时，各级内审部门积极探索创
新内审工作组织管理，切实提高工作水平;大力促进人民银行内部控制机制建设，
积极开展内部控制审计。
　 　 郭庆平强调，xx 年，随着国际金融危机的进一步蔓延，我国经济发展面临着
严峻复杂的局面，这对人民银行履行金融调控、金融稳定、金融服务职责提出了
严峻的考验。新的形势和任务，对维护人民银行声誉和形象、提高人民银行社会
公信力提出了新的、更高的要求。以科学、高效的内部审计工作，促进人民银行
职能的正确履行和人民银行事业的健康发展，是人民银行内审工作的根本任务，
是内审部门最重要的科学发展实践。
　 　 对此，郭庆平强调指出，一是要巩固基础，继续加强和深化合规性审计，通
过审计严肃查处违规，有效防范风险。要将抓住关键、突出重点作为制定审计计
划、配置审计资源的根本依据，通过对以往审计成果的认真梳理和综合分析，确
定合规性审计的重点领域和关键环节;要把查深查透、保证质量作为内审工作管理
的核心内容，同时作为内审人员的基本职业道德规范，坚持内部审计的职业审慎
性，在审计过程中善于发现线索，并且抓住疑点一查到底;要坚持立足监督、着眼
服务的工作理念，提高审计意见和建议的质量;要通过落实整改责任、加强后续审
计等方法，确保审计整改措施的贯彻落实。
　 　 二是积极拓展，全面履行内审工作职责，确保内部审计不留死角、不留空白。
内部审计要紧密围绕组织机构目标来开展工作，凡是可能影响组织目标充分实现
的领域，都应纳入审计关注的视野。
　 　 三是加大力度，进一步推进人民银行内控体系建设。首先，要在原来的分支
行内部控制指引的基础上，制定一个适用于人民银行全系统的内控机制建设指南，
以进一步全面推动内部控制建设工作。其次，要进一步加强对审计发现的重要问
题和有关典型案例的内控缺陷分析工作，为各级行领导和有关部门加强管理、完
善控制提供有价值的参考。再次，要继续完善并大力开展内部控制审计工作，将
内部控制审计确立为一种专门的审计类型。最后，内审部门要加强内部控制、风
险管理的理论研究和宣传工作，努力使风险和内控理念在全行系统深入人心，探
索组织开展内部控制自我评估等工作。

标签： #工作计划

摘要：

银行内部审计工作计划报告3月30日至31日，xx年人民银行内审工作会议在南京召开。会议对人民银行内审部门设立十年来的工作进行了全面总结，充分肯定了内审工作取得的成绩，深入阐述了当前形势下做好内审工作的重要意义，明确了今后一个时期加

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