证券营业部工作计划怎么写开头语

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证券营业部工作计划怎么写开头语

根据人民银行营业管理部 20XX 年金融机构反洗钱工作要点，承担和履行反洗钱

的社会责任，深入认识和管理好我们营业部的客户，推动反洗钱各项工作扎实、

持久开展，取得反洗钱工作的成效，特制定证券公司营业部 20XX 年反洗钱工作

计划，具体如下：

一、指导思想

“ ”以邓小平理论、三个代表重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持党

的基本路线和基本方针，围绕人民银行营业管理部 20XX 年金融机构反洗钱工作

要点，扎实、持久、有效做好反洗钱工作，确保完成各项反洗钱工作任务。以开

展反洗钱工作为契机，加强我营业部建设，做到合规合法经营，促进我营业部经

营业务工作的全面发展，创造良好经济效益。

二、总体思路

认真学习人民银行营业管理部 20XX 年金融机构反洗钱工作要点，掌握精神实质

与深刻内涵，以深入开展反洗钱培训为核心，以创新反洗钱工作方法为手段，以

提升反洗钱工作整体水平为目的，全面开展反洗钱各项工作，提高我营业部全体

人员反洗钱意识，掌握反洗钱操作技能，推动反洗钱工作向纵深发展，争取获得

新突破，做出新成绩。

三、工作内容

1、成立组织，加强领导

为加强对反洗钱工作的领导，特成立营业部反洗钱工作领导小组，由营业部经理

任组长，营业部副经理、客户服务主管、信息技术主管、财务主管、柜台人员等

任成员。客户服务部为我营业部反洗钱专门机构，具体履行反洗钱工作管理职责，

指定 1名人员为反洗钱专职人员。

2、健全制度，确保执行

我营业部要在认真学习、执行公司《反洗钱内部控制暂行办法》、《反洗钱工作

岗位职责》、《客户洗钱风险等级划分标准》、《客户洗钱风险等级划分工作流

程》、《可疑交易线索报告制度》等一系列制度的基础上，结合人民银行反洗钱

工作要求和业务操作环节制定本营业部反洗钱内控制度，并及时向当地人民银行

报送。本营业部反洗钱内控制度，要具有完整性和可操作性，覆盖反洗钱法律法

规的各项要求，并与本营业部的实际操作机结合，细化到各业务环节、各岗位人

员操作环节。本营业部制定的反洗钱内控制度，本营业部全体人员必须严格执行，

确保反洗钱工作有效开展。

3、加强宣传，建立机制

一是继续做好反洗钱宣传工作。我营业部要制定反洗钱宣传计划，继续通过投资

者教育园地张贴、营业部大厅悬挂标语、电子宣传屏幕、摆放宣传折页、设立咨

询台等方式持续开展反洗钱宣传工作，达到客户自觉配合和支持营业部开展反洗

钱工作，共同打击洗钱和恐怖融资活动。

二是建立反洗钱培训长效机制。我营业部要加强对全体人员的反洗钱培训，建立

反洗钱培训长效机制，做到全员培训与重点培训相结合；专题理论研究与实务操

作相结合；内部培训与外部培训相结合。通过培训，切实提高我营业部全体人员

的反洗钱意识，掌握反洗钱技能，真正把反洗钱工作落到实处，确保取得成效。

4、加强客户身份识别工作

一是随着经纪业务档案电子化管理、客户信息影像采集拍摄工作的完成，我营业

部要进一步加强对存量客户的身份识别工作，及时联系客户更新证件资料，提高

客户身份识别的有效性。

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证券营业部工作计划怎么写开头语根据人民银行营业管理部20XX年金融机构反洗钱工作要点，承担和履行反洗钱的社会责任，深入认识和管理好我们营业部的客户，推动反洗钱各项工作扎实、持久开展，取得反洗钱工作的成效，特制定证券公司营业部20XX年反

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